第一天：内部控制实务操作                  第二天：内部控制体系建设与合规应对

一、 对内部控制相关理论的全面介绍 　 　内部控制五要素 　 　内部控制的程序、设计原则 　 　内部控制的方法与技术 二、 公司舞弊 　 　内部控制与公司舞弊的关系 三、 7个常见的内部控制弱点及防范分析      固定资产控制弱点      采购控制弱点      销售控制弱点      存货控制弱点      资金控制弱点      人力资源控制弱点      税务管理控制弱点      企业固定资产控制案例分析 四、控制的控制——从内部审计看内部控制 　 　内部审计与内部控制 　  内部审计组织：目的与作用、架构、责任与权利  　 审计内部控制的程序和方法：五阶段实施法     怎样开始内部审计     如何确定高风险区域    内部审计案例分析 五、如何推行企业内部控制及失败的原因      推行内部控制的五个步骤 推行内部控制的有效方法 推行内部控制失败的5个原因 推行内部控制失败的8个问题

模块一：内部控制理论总论与法规背景 内部控制理论发展与框架 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的出台背景 内部控制主要要素 何为控制环境？ 如何识别和评估风险？ 如何设计控制活动？ 如何进行信息沟通？ 如何实施监督？   模块二：风险管理和内控规范体系建设和合规应对 国内企业面临主要内控法规介绍 财政部等五部委内控基本规范及配套指引 证券交易所上市公司内控指引 国资委全面风险管理指引 企业如何构建内部控制和风险管理建设体系 如何编制和实施内控手册 中国环境下企业内控常见问题与对策 如何进行内部控制自我评价

培训对象：

企业内审部、内控部、合规部、稽核部、监审部和风险管理部人员

首席财务官、总会计师、财务总监、财务主管和财务经理

集团及子公司企业各职能部门和业务部门中高层管理人员

董事会秘书、证券事务代表、办公室主任 / 人力资源部及各研究机构相关研究人员